Solución GRC
Gestión del Modelo Prevención del Delito
¿Qué es la Ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas?
La Ley N° 20.393 rompe con el paradigma tradicional del derecho chileno, estableciendo que las personas jurídicas pueden ser penalmente responsables por delitos cometidos por sus dueños, controladores, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión, siempre que estos delitos sean cometidos en beneficio de la empresa y por falta de dirección o supervisión.
Si su organización no cuenta con un modelo de prevención efectivo, la empresa misma (y no solo la persona que cometió el delito) puede enfrentar sanciones penales graves, que van desde multas millonarias hasta la disolución de la entidad.
Requerimientos de Cumplimiento para la Organización
Para eximirse de responsabilidad penal, la ley exige que la organización implemente efectivamente un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) antes de que ocurra el ilícito. Los deberes de dirección y supervisión se consideran cumplidos si la empresa cuenta con:
- Designación de un Encargado de Prevención.
- Definición de Medios y Facultades.
- Identificación de Riesgos (Matriz de Riesgos).
- Protocolos y Procedimientos.
- Canal de Denuncias.
- Sanciones Interna.
- Auditoría periódica y actualización del modelo frente a cambios.
La Problemática Actual: El Nuevo Escenario de Riesgo
La industria enfrenta hoy su mayor desafío regulatorio con la entrada en vigencia de la Ley de Delitos Económicos (Ley 21.595), la cual modifica sustancialmente la Ley 20.393. Las empresas ya no pueden gestionar esto con planillas de cálculo aisladas o carpetas físicas debido a:
• Explosión del Perímetro de Riesgos
• Gestión Manual es Insostenible.
• Responsabilidad de la Alta Dirección y riesgos penales
Delitos que se deben considerar (Catálogo Ampliado)
Originalmente limitada a Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Cohecho, la matriz de riesgos ahora debe integrar categorías complejas como:
• Delitos Originales: Lavado de activos, Cohecho, Financiamiento del terrorismo, Receptación.
• Corrupción y Administración: Soborno, Administración desleal, Negociación incompatible, Corrupción entre particulares.
• Delitos Ambientales: Contaminación, daño a parques nacionales, elusión al SEIA.
• Delitos Informáticos y Tributarios.
Beneficios de un Cumplimiento Adecuado
Implementar un modelo robusto no es solo un "seguro" legal, es una ventaja competitiva:
1. Exención de Responsabilidad Penal: Es la única vía para demostrar debida diligencia y evitar condenas corporativas.
2. Continuidad Operacional: Evita sanciones como la prohibición de celebrar actos y contratos con el Estado o la disolución de la empresa.
3. Protección Reputacional: Blinda la imagen de la marca ante stakeholders, bancos e inversionistas.
4. Cultura de Integridad: Mejora el clima laboral y reduce fraudes internos que drenan recursos de la empresa.
¿Por qué GRCPlus es la solución definitiva para la Ley 20.393?
Gestor de Cumplimiento: El Corazón del MPD
• Aplicación: Permite digitalizar el Modelo de Prevención de Delitos completo.
• Beneficio: Convierte la Ley 20.393 en un "Árbol de Cumplimiento". Usted podrá visualizar cada artículo de la ley y asociarlo a sus controles internos. Permite navegar desde la normativa macro hasta la evidencia específica (el documento, la foto, el registro) que demuestra que usted está cumpliendo.
• Valor: Auditoría instantánea. Si un fiscalizador pide pruebas, usted las tiene a un clic, vinculadas directamente a la norma.
Gestión de Riesgos y Auditoría Interna
• Aplicación: Fundamental para crear y mantener la Matriz de Riesgos de Delitos.
• Beneficio: Permite situar los delitos (cohecho, lavado de activos, ambientales, etc.) en un Mapa de Calor interactivo. Asocia responsables de procesos a cada riesgo y evalúa la efectividad de los controles asociados.
• Valor: Visión en tiempo real de la exposición al riesgo penal de la compañía.
Gestión de Procesos (Workflow)
• Aplicación: Automatización de controles y Canal de Denuncias.
• Beneficio: Permite diseñar flujos de aprobación para transacciones sensibles (ej. pagos a funcionarios públicos, donaciones) y gestionar el flujo de investigación de denuncias recibidas, definiendo etapas, responsables y alertas.
• Valor: Asegura que los procedimientos preventivos no queden en el papel, sino que se ejecuten obligatoriamente en el sistema.
Formularios Electrónicos
• Aplicación: Levantamiento de información en terreno y Debida Diligencia (Due Diligence).
• Beneficio: Creación rápida de Checklists para: Declaraciones de Conflictos de Interés anuales, validación de proveedores (Conozca a su Cliente/Proveedor), o inspecciones de seguridad. Funciona Online/Offline.
• Valor: Recopilación ágil de declaraciones juradas y controles periódicos necesarios para acreditar supervisión.
Gestión Documental
• Aplicación: Repositorio centralizado de evidencias probatorias.
• Beneficio: Almacena Políticas de Prevención, Códigos de Ética, contratos con cláusulas de la Ley 20.393 y actas de capacitación. Garantiza la trazabilidad (quién subió el documento, qué versión es) y asegura que nada se pierda.
• Valor: La defensa penal de una empresa se basa en la evidencia documental. GRCPlus asegura que esa evidencia sea inalterable y accesible.
Dashoard y Gestión de Indicadores
• Aplicación: Monitoreo para el Directorio y el Encargado de Prevención.
• Beneficio: Transforma los datos en semáforos de gestión. ¿Qué porcentaje de mis empleados firmó el anexo de contrato de la Ley 20.393? ¿Cuántos riesgos están en zona roja?
• Valor: Entrega información procesada para la toma de decisiones de la Alta Administración, cumpliendo con el deber de información al Directorio exigido por la ley.
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