Industria
Bancario - Financiero
El sector financiero enfrenta un marco regulatorio robusto y en constante evolución, orientado principalmente a prevenir actividades ilícitas y a proteger al consumidor.
• Prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo (AML/CFT).
• Regulación y supervisión financiera.
• Protección al consumidor y transparencia.
• Ciberseguridad y fraude.
Problemáticas de la Industria
El sector bancario y financiero enfrenta una normativa particularmente estricta y cambiante, lo que conlleva varios inconvenientes y problemas de gestión del cumplimiento.
- Carga normativa creciente.
- Fragmentación regulatoria.
- Monitoreo y reporte exhaustivo (compliance en tiempo real).
- Ciberseguridad y gestión de riesgos tecnológicos.
- Cumplimiento de normativas de transparencia.
Beneficios del Cumplimiento Adecuado
- Mejora de la reputación y confianza del cliente.
- Mitigación de riesgos financieros y operativos.
- Acceso a mercados y crecimiento sostenible.
- Reducción del costo de capital.
Requisitos de Implementación
Sistemas robustos de compliance.
Equipos especializados en gestión de riesgos y cumplimiento.
Ciberseguridad avanzada
BENEFICIOS
¿Por qué GRCPlus?
El sector bancario y financiero enfrenta desafíos relacionados con la gestión de riesgos financieros, cumplimiento normativo en prevención de lavado de dinero (PLD), ciberseguridad y transparencia regulatoria. GRC Plus aporta valor en:
Gestor de Cumplimiento
gestión de normativas financieras locales e internacionales como Basilea III, Ley Sarbanes-Oxley (SOX), ISO 27001, y leyes locales relacionadas con PLD y ciberseguridad.
Gestión de Riesgos
Con su módulo de Matriz de Riesgos, GRC Plus ayuda a a mapear y ponderar riesgos financieros, operacionales y tecnológicos.
Gestión de Procesos
La plataforma soporta flujos que optimizan la comunicación y colaboración entre equipos internos y externos, asegurando una respuesta coordinada ante regulaciones cambiantes o requerimientos adicionales de auditorías externas.
Auditorías Internas y Externas
Facilita la realización de auditorías sobre los controles implementados para cumplir con las normativas regulatorias, incluyendo auditorías sobre ciberseguridad, PLD (Prevención de Lavado de Dinero) y protección de datos.
Gestión Documental
Permite la administración eficiente de políticas de cumplimiento, contratos, reportes y auditorías internas.
Dashoard y Gestión de Indicadores
Controla las variables relevantes de cumplimiento en línea, mediante indicadores y Dashboard.
Contáctanos
¿Estás listo para transformar la gestión de tu organización? Solicita Asesoría o Contáctanos para más información.